兴证全球中证 A500 指数增强型     证券投资基金     招募评释书  基金照料东说念主：兴证全球基金照料有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                               迫切领导     兴证全球中证A500指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”                                   ）根据2024年10月18 日中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”)证监许可【2024】1448号文准予召募 注册。     兴证全球基金照料有限公司（以下简称“本基金照料东说念主”）保证《兴证全球中证A500指 数增强型证券投资基金招募评释书》                （以下简称“招募评释书”或“本招募评释书”                                    ）的内容 果真、准确、完好。本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。     本基金标的指数为中证A500指数。     同中证全指指数的样本空间     昔日一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。     （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果在C及以下 的上市公司证券；     （2）选取同期称心以下条件的证券看成待选样本：     ?   样本空间内总市值排行前1500；     ?   属于沪股通或深股通证券范围；     ?   对主板证券，在所属中证三级行业内开脱开通市值占比不低于2%。     （3）在待选样本中，优先选取三级行业开脱开通市值最大或总市值在样本空间内排行 前1%的证券看成指数样本。     （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照开脱开通市值选取一定数目证券，使 样本数目达到500只，且各一级行业开脱开通市值散布与样本空间尽可能一致。     有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： https://www.csindex.com.cn。     投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应慎重阅读本招募评释书、基金合同、基金 产物贵寓提要等信息浮现文献。基金的过往事迹并不预示其改日施展。基金照料东说念主照料的其 他基金的事迹并不组成本基金事迹施展的保证。   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、基金合 同过甚他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。   基金照料东说念主依照恪称牵扯、敦厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产，但不保证 投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，请慎重阅读本招募评释书，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分研究自身的风险承受才略，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资行动作出稀罕决策，得回基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。投成本基 金可能际遇的风险包括：证券市集举座环境激勉的系统性风险，个别证券独到的非系统性风 险，多量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资对象与 投资策略引致的独到风险，等等。   本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数同样的风险收益特征。   科创板上市的股票是国内照章上市的股票，属于《中华东说念主民共和国证券投资基金法》第 七十二条第一项规则的“上市来去的股票”。本基金基金合同中的投资范围中包括国内照章 刊行上市的股票，且投资科创板股票合适本基金基金合同所约定的投资标的、投资策略、投 资范围、资产配置比例、风险收益特征和干系风险抑遏方针。本基金可根据投资标的、投资 策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投 资于科创板股票，并非势必投资于科创板股票。基金照料东说念主在投资科创板股票过程中，将根 据审慎原则进行投资决策和风险照料，保持基金投经验调的一致性，并作念好流动性风险照料 办事。   本基金基金份额分为A、C类，A类基金份额收取认（申）购费，不计提销售服务费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照料东说念主履行相应步调后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行极端记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误抑遏未达约定标的、指数编制机 构罢手服务、成份券停牌或爽约等潜在风险，详见本招募评释书“风险揭示”的内容。  基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。                    一、媒介  《兴证全球中证 A500 指数增强型证券投资基金招募评释书》(以下简称“招募评释 书”或“本招募评释书”)依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称“《销售办法》                                      ”)、《公 开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运作办法》                            ”)、                              《公开召募证券投资基金 信息浮现照料办法》(以下简称“               《信息浮现办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险照料规则》（以下简称“《流动性风险照料规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）过甚他相关规则以及《兴证 全球中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金照料东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其果真性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓恳求 召募的。本基金照料东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息， 或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照料 东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他相关规则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                        二、释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用校正和补充 增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 募评释书》过甚更新 售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的校正           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念出的校正     《信息浮现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息浮现照料办法》及颁布机关对其频频作念出的校正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险照料规则》及颁布机关对其频频作念出的校正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的校正 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及干系法律法则规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投 资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 或接受兴证全球基金照料有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月           ：指《兴证全球基金照料有限公司盛开式基金业务国法》                                   ，是标准基金 照料东说念主所照料的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同顺从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 恳求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额转机为基金照料东说念主照料且开通转机的 其他基金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成申购及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额) 高出上一盛开日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 资产的价值总和 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、资产 维持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来去的债券等 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 置算帐，办法在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值技能仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 浮现办法》规则的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子浮现网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务 料提要》过甚更新                          三、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主概况   称号：兴证全球基金照料有限公司   建树日历：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼   法定代表东说念主：杨华辉   联 系 东说念主：蔡雅毅   讨论电话：021-20398888   组织体式：有限办事公司   注册成本：东说念主民币 1.5 亿元   兴证全球基金照料有限公司（成立时名为“兴业基金照料有限公司”                                ，以下简称“公司”） 经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。2008 年 1 月，中国证监会批复               ，同意全球东说念主寿保障国际公司（AEGON International B.V）受让公司 （证监许可20086 号） 股权并成为公司激动。2008 年 4 月 9 日，公司完成股权转让、变更注册成本等干系手续后， 公司注册成本由 9800 万元变更为东说念主民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注 册成本的 51%，全球东说念主寿保障国际公司的出资占注册成本的 49%。2008 年 7 月，经中国证 监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司称号、注册成本 等干系手续后，公司称号变更为“兴业全球基金照料有限公司”，注册成本加多为 1.5 亿元 东说念主民币，其中两激动出资比例不变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司称号变更 为“兴全基金照料有限公司”。2020 年 3 月 18 日，公司称号变更为“兴证全球基金照料有 限公司”。   限制 2024 年 10 月 31 日，公司旗下已照料兴全可转债搀和型证券投资基金等共 71 只 基金，包括股票型、搀和型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类型。   兴证全球基金照料有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有分公司，并 成立了全资子公司——兴证全球成本照料（上海）有限公司。公司总辖下设投资决策委员会、 风险照料委员会、抽象照料部、计算财务部、审计部、风险照料部、合规照料部、投融资业 务审批部、基金运营部、信息技能部、基金照料部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、待业金照料部、来去部、市集部、渠说念部、机构业务部、电子商务部、 营销服务部、国际业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部门进行 相应的诊治。   （二）主要东说念主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主，1966 年生，中共党员，经济学博士，高等经济师。 历任福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责东说念主，兴业证券上海业务部经 理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委文牍、行长，兴业国际信 托有限公司党委文牍、董事长等职务。现任兴业证券股份有限公司党委文牍、董事长，兼任 兴证全球基金照料有限公司董事长及法定代表东说念主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金 融委员会副主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券来去所政策缠绵委员会 副主任委员，福建省证券期货业协会会长，兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主，1970 年生，高等工商照料硕士。历任兴 业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金照料有限公司董事长及法定代表东说念主等职务。现任 兴证全球基金照料有限公司副董事长、总司理、财务负责东说念主，兼任上海市第十六届东说念主民代表 大会代表，中国证券投资基金业协会监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会 委员、基金行业文化开拓委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会办事 专科委员会主任委员、理事会东说念主才战术与培训专科委员会委员、理事会自律照料照料专科委 员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东说念主。   赵念念念念女士，董事，1985 年生，中共党员，工商照料硕士。历任兴业证券西安东沿途营 业部客户司理，兴业证券搭理服务中心销售服务，兴业证券西安朱雀大街营业部客服部司理、 金钱照料一部副总司理，兴业证券陕西分公司总司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。 现任兴业证券股份有限公司金钱照料部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩•约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍，工商照料硕士。 历任布拉克斯顿缠绵公司（德勤企业战术缠绵集团）高等助理、方式司理，TMT 软件公司 总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，说念富全球资产照料公司全球基础研究总监、投资委 员会主席，Guidon Global LLC 首创东说念主，Stealth 金融科技初创公司临时首席推行官，安保资 本投资有限公司首席推行官等职务。现任全球东说念主寿资产照料控股有限公司首席推行官，兼任 伯里亚学院受托东说念主，好意思国航空航天学会高等成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡缠绵公司全球副董事，荷兰全球东说念主寿保障集团推行副总 裁、全球战术与可赓续发展负责东说念主等职务。现任全球东说念主寿资产照料控股有限公司企业发展负 责东说念主，兼任法国邮政银行资产照料公司监事会成员，全球东说念主寿资产照料英国有限公司非推行 董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕士。历任南边 东英资产照料有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司抽象发展部照应人（资产管 理），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规主管等职务。现任全球东说念主寿资产照料（亚 洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，稀罕董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大学市集营销系 主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学照料学院院长、讲授，兼任宝山钢铁股份 有限公司稀罕董事，摩根士丹利证券（中国）有限公司稀罕董事，浦发硅谷银行有限公司独 立董事，中国东方航空股份有限公司稀罕董事，宇宙工商照料专科学位研究生耕作率领委员 会副主任委员，上海长三角生意更正研究院理事。   卢东斌先生，稀罕董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委 办公室常委秘书，延边大学教养，日本东海大学交换研究员，中国东说念主民大学商学院副院长等 职务。已退休，现任中国照料当代化研究会并购重组专科委员会副主任委员。   孙小宁女士，稀罕董事，1969 年生，工商照料硕士。历任中国东说念主民银行国际司高等方式 官员，麦肯锡公司高等方式司理，国际金融公司高等投资官员，新加坡政府投资公司高等副 总裁、北亚径直投资联席主管、私募股权径直投资中国区负责东说念主等职务。现任泰康保障集团 股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名稀罕董事，未发现公司稀罕董事存在不良诚 信记录。   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边证券宏不雅研究 部司理，深圳证券来去所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益奇迹总部总司理等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事，1970 年生，荷兰和瑞 士双国籍，金融学硕士。历任摩根大通债券成本市集部副总裁，全球东说念主寿保障集团集团业务 发展推行副总裁兼负责东说念主、照料委员会成员，全好意思东说念主寿保障亚洲公司推行委员会成员，全好意思 东说念主寿百慕大公司首席推行官、亚洲推行委员会成员，全球东说念主寿保障集团集团业务发展推行副 总裁，全球东说念主寿保障欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区推行委员会成员，全球东说念主寿保障 国际公司首席运营官、推行委员会成员等职务。现任全球东说念主寿资产照料控股有限公司首席财 务和转型官、董事，兼任同方全球东说念主寿保障有限公司董事，全球东说念主寿投资照料有限公司常务 董事、行政总裁，法国邮政银行资产照料公司监事会成员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振司帐师事务所上海分所 审计部审计司理，兴证全球基金照料有限公司计算财务部负责东说念主等职务。现任兴证全球基金 照料有限公司计算财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金照料有限公司监 察稽核部副总监、兴业基金照料有限公司法律与合规部合规总监、兴证全球基金照料有限公 司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金照料有限公司审计部总监兼合规照料部副 总监（主理办事）、纪委办公室副主任（主理办事），兼任兴证全球成本照料（上海）有限公 司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主。                  （简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主。（简历请参见上述董事会成员概况）   杨卫东先生，看管长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部科员， 海南省省委台办理财处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责东说念主、大连分公司总司理， 兴业证券股份有限公司资产照料部副总司理，上海凯业集团公司总裁，兴证全球基金照料有 限公司总司理助理兼市集部总监、副总司理兼上海分公司负责东说念主等职务。现任兴证全球基金 照料有限公司看管长。   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商照料硕士。历任华安证券股份有限 公司证券投资总部投资司理，祥瑞保障资产运营中心高等组合司理，祥瑞资产照料公司投资 照料部副总司理，兴证全球基金照料有限公司兴全绿色投资搀和型证券投资基金（LOF）基 金司理、专户投资部总监、总司理助理等职务。现任兴证全球基金照料有限公司副总司理兼 专户投资部总监、固定收益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金照料有限公司研究 部研究员、专户投资部投资司理、基金照料部基金司理、基金照料部投资副总监兼基金司理、 基金照料部投资总监兼基金司理、公司总司理助理兼基金照料部投资总监、基金司理、基金 照料部总监、投资总监。现任兴证全球基金照料有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务 部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商照料硕士。历任开拓银行福建省 分行相信投资公司、开拓银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有限 公司上海照料总部电脑部司理，兴业证券股份有限公司信息技能部总司理助理，兴证全球基 金照料有限公司运作保障部副总监、总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金照料有限 公司副总司理兼首席信息官兼基金运营部总监、来去部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高等工商照料硕士。历任武汉海尔电器股份有限公 司车间、设想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司抽象发展部高等司理，兴业证券股 份有限公司研究所、战术计算小组、机构客户部副总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、 机构销售总部总司理，兴证全球基金照料有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司副总司理、上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华振司帐师事务 所助理审计司理，德勤华永司帐师事务所高等缠绵师，毕马威企业缠绵（中国）有限公司高 级司理，兴证全球基金照料有限公司监察稽核部总监、抽象照料部总监、党委办公室主任、 纪委办公室主任、总司理助理、合规照料部总监，现任兴证全球基金照料有限公司副总司理 兼董事会秘书、风险照料部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球成本照料（上海）有限 公司推行董事及法定代表东说念主。   田大伟先生，CFA，金融工程专科博士。历任光大保德信基金照料有限公司全王人收益投 资部总监、基金司理；华鑫证券有限办事公司资产照料总部副总司理，兼任投资总监、资管 量化投资部总司理和投资司理；现任兴证全球基金照料有限公司专户投资部投资司理、兴证 全球红利量化选股股票型证券投资基金基金司理。   本基金给与投资决策委员会教导下的基金司理负责制。基金照料东说念主公募投资决策委员会 成员由以下东说念主员组成：   庄园芳   兴证全球基金照料有限公司副董事长、总司理   谢治宇   兴证全球基金照料有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总监、兴 全合润搀和型证券投资基金基金司理、兴全合宜纯真配置搀和型证券投资基金（LOF）基金 司理、兴全社会价值三年持有期搀和型证券投资基金基金司理   乔迁    兴证全球基金照料有限公司基金照料部总监、投资总监兼兴全生意模式优选 搀和型证券投资基金基金司理、兴全新视线纯真配置依期盛开搀和型发起式证券投资基金基 金司理、兴全合丰三年持有期搀和型证券投资基金基金司理      任相栋   兴证全球基金照料有限公司基金照料部副总监、国际业务部副总监兼兴全 合泰搀和型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期搀和型证券投资基金基金司理      （三）基金照料东说念主的权利与义务               《运作办法》过甚他相关规则，基金照料东说念主的权利包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》稀罕运用并照料基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗干系权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；      （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、转机、 依期定额投资和非来去过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他相关规则，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此稀罕，对所照料的不同基金分裂照料，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息浮现及阐发义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开浮现前应予守密，不向他东说念主泄露，但向审 计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按规则保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律法则规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则期间发出，何况保证投资者 大概按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临完结、照章被打消或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会并通告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成奏凯，基金照料东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东说念主；      （25）推行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （四）基金照料东说念主承诺                               《基金合同》和中国证监会的 相关规则，建立健全里面抑遏轨制，采纳有用措施，注意违背现行有用的相关法律法则、                                       《基 金合同》和中国证监会相关规则的行动发生。                                《基金法》及相关法律法则， 建立健全的里面抑遏轨制，采纳有用措施，注意下列行动发生：      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）招架正地对待其照料的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律、行政法则和中国证监会回绝的其他行动。 律、法则及行业标准，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法计划；      （2）违背《基金合同》或托管公约；      （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗鲁牵扯、花消权益，不按照规则履行职责；   （7）违背现行有用的相关法律法则、                   《基金合同》和中国证监会的相关规则，泄漏在职 职期间瞻念察的相关证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算等 信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的来去行径；      （8）违背证券来去风光业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，侵扰市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正直技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息浮现和告白中专诚含有伪善、误导、诈骗身分；      （13）其他法律法则以及中国证监会回绝的行动。      （1）依摄影关法律法则和《基金合同》的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋 取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；      （3）不违背现行有用的相关法律法则、                       《基金合同》和中国证监会的相关规则，泄漏在 任职期间瞻念察的相关证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算 等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的来去行径；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来去过甚他行径。      （五）基金照料东说念主的风险照料与里面抑遏轨制   （1）风险照料是业务发展的保障；   （2）最高照料层承担最终办事；   （3）单干明确、彼此牵制的组织结构是前提；   （4）轨制开拓是基础；   （5）轨制推行监督是保障。   （1）全面性原则：公司风险照料必须遮掩公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务过程 和业务要领；   （2）稀罕性原则：公司建树稀罕的风险照料部、审计部，风险照料部、审计部保持高 度的稀罕性和泰斗性，负责对公司各部门风险抑遏办事进行稽核和搜检；   （3）彼此制约原则：公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种彼此制约的机 制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相劝诱原则：建立完备的风险照料方针体系，使风险照料更具客不雅性 和操作性；   （5）迫切性原则：公司的发展必须建立在风险抑遏完善和踏实的基础上，里面风险控 制与公司业务发展同等迫切。   公司的风险照料体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高照料层对风险 照料负最终办事，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险照料部、审计部负责监 察公司的风险照料措施的推行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的风险照料政策，对风险照料负完全的和最终的办事。董 事会下设推行委员会和风险抑遏委员会；   （2）看管长：稀罕期骗看管权利，径直对董事会负责，实时向风险抑遏委员会提交有 关公司标准运作和风险抑遏方面的办事阐发；   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置决议和基本 的投资策略；   （4）风险照料委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）风险照料部、审计部、合规照料部：负责对公司风险照料政策和措施的推行情况 进行监察，并为每一个部门的风险照料系统的发展提供协助，使公司在一种风险照料和抑遏 的环境中杀青业务标的；   （6）业务部门：风险照料是每一个业务部门最首要的办事。部门负责东说念主对本部门的风 险负全部办事，负责履行公司的风险照料步调，负责本部门的风险照料系统的开发、推行和 调换，用于识别、监控和评论风险。   （1）风险抑遏轨制   公司风险抑遏的标的为严格顺从国度法律法则、行业自律规则和公司各项规章轨制，自 觉形成称职计划、标准运作的计划念念想和计划格调；握住提高计划照料水平，在风险最小化 的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有用的风险抑遏机制和轨制，确保各 项计划照料行径的健康运行与公司财产的安全完好；调换公司信誉，保持公司的致密形象。   针对公司濒临的多样风险，包括政策和市集风险，照料风险和职业说念德风险，分裂制定 严格驻扎措施，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课经由轨制、集合来去轨制、信息 浮现轨制、贵寓保全轨制、守密轨制和稀罕的监察稽核轨制等干系轨制。   （2）监察稽核轨制   监察稽核办事是公司里面风险抑遏的迫切要领。公司设看管长和审计部。看管长全面负 责公司的监察稽核办事，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基 金资产运作、里面照料、轨制推行及遵规称职情况进行里面监察、稽核；出具监察稽核阐发， 报公司董事会和中国证监会，如发现公司有要紧违法行动，应立即向公司董事会和中国证监 会阐发。   审计部具体推行监察稽核办事，并协助看管长办事。审计部具有稀罕的搜检权、稀罕的 阐发权、领会权和建议权。具体负责对公司里面风险抑遏轨制提议修改办法；搜检公司各部 门推行里面照料轨制的情况；监督公司资产运作、财务进出的正当性、合规性、合感性；监 督基金财产运作的正当性、合规性、合感性；探问公司里面的违法事件；协助监管机关探问 处理干系事项；负责职工的离任审计；合作外部审计事宜等。   （3）里面财务抑遏轨制   财务照料的办法在于标准公司司帐行动，保证司帐贵寓果真、完好；加强财务照料，合 理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效果，抑遏公司财务风险，保护公司激动的利益， 保证公司财产安全、完好和升值。   公司里面财务抑遏轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，司帐使用国 家许可的电算化软件。公司实行财务预算照料轨制，财务室在抽象各部门财务预算的基础上 负责编制并阐发公司总司理，经董事会批准后组织实施。各部门应慎重作念好财务预算的编制 和实施办事。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员关 于内控有明确的单干，确保各项业务行径有妥贴的组织和授权，确保监察稽核办事是稀罕的， 并得到高管东说念主员的维持，同期置备操作手册，并依期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，投资决策分开，基金来去集合，形成不同部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减 少和驻扎风险；   （3）建立、健全岗亭办事制：建立、健全了岗亭办事制，使每个职工王人明确我方的任 务、职责，并实时将各自办事界限中的风险隐患上报，以驻扎和减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、阐发、领导步调：建立了风险照料委员会，使用适 合的步调，阐发和评估与公司运作相关的风险；公司建立了从下到上的风险阐发步调，对风 险隐患进行层层通告，使各个头绪的东说念主员实时掌捏风险现象，从而以最快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系 统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险照料技能：采纳数目化、技能化的风险抑遏技能，建立数目化 的风险照料模子，用以领导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采纳有用的措施， 对风险进行分散、抑遏和规避，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训：制定了完好的培训计算，为整个职工提供满盈和适当的培训， 使职工明确其职责所在，抑遏风险。   基金照料东说念主确知建立、调换、撑持和完善里面抑遏轨制是基金照料东说念主董事会及照料层的 办事。基金照料东说念主止境声明以上对于里面抑遏的浮现果真、准确，并承诺将根据市集变化和 公司业务发展握住完善里面抑遏轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住 所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   讨论东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来去所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   限制 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交 通银行杀青净利润(包摄于母公司激动)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”                        ）。现有员用具有多年基金、证券和银 行的从业训戒，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技能 职称，职工的学历头绪较高，专科散布合理，职业技能优良，职业说念德教诲过硬，是一支诚 实勤奋、积极逾越、开拓更正、高涨进取的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、推行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行     、推行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 行长职责） 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 国银行上海东说念主民币来去业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国开拓银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 理部总司理、湖北省分行行长、风险照料部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 开拓银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开拓银行信贷照料委员会办公室、 信贷风险照料部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、推行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有 限办事公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理； 至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司 副董事长、中国光大控股有限公司推行董事兼副主席、中国光大国际有限公司推行董事兼副                       ；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国 主席、中国光大实业（集团）有限办事公司董事长） 光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融 市集中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表 处、资金部、投行业务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商照料博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务计划情况   限制 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产照料计算、证券公司客户资产照料计算、银行搭理产物、相信计算、 私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基金、划转方位国有股权充实社保 基金、养老保障照料基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产照料计算、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏轨制   一）里面抑遏标的   交通银行严格顺从国度法律法则、行业规章及行内干系照料规则，加强里面照料，托管 部业务轨制健全并确保贯彻推行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、抑遏及缓释，有 效地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   二）里面抑遏原则 连气儿于托管业务计划照料行径长期。 遮掩各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、推行、监督、反馈等各个计划要领， 建立全面的风险照料监督机制。 有资产彼此稀罕，对不同的受托基金资产分裂建树账户，稀罕核算，分账照料。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施舍弃里面抑遏中的盲点。 形成科学合理的里面抑遏决策机制、推行机制和监督机制，通过行之有用的抑遏经由、抑遏 措施，建立合理的内控步调，保障各项内控照料标的被有用推行。 制要求相稳健，尽量评论计划运作成本，以合理的抑遏成本杀青最好的里面抑遏标的。   三）里面抑遏轨制及措施   根据《基金法》、          《中华东说念主民共和国生意银行法》、                        《生意银行资产托管业务指引》等法律 法则，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管照料规章轨制，确保基金托管业 务运行的标准、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务照料办法》、                                《交通银行资产托管 业务风险照料办法》、          《交通银行资产托管业务生意玄机照料规则》、                              《交通银行资产托管业务 从业东说念主员行动标准》、          《交通银行资产托管业务运营档案照料办法》等，并根据市集变化和基 金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统照料标准，业务照料轨制健 全，中枢功课区实行闭塞照料，落实各项安全遏抑措施，干系信息浮现由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中抑遏和过后搜检措施杀青全经由、 全链条的风险照料，遴聘国际驰名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际步调的里面控 制评审。   （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和步调   交通银行看成基金托管东说念主，根据《基金法》、                      《运作办法》和相关证券法则的规则，对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的诡计、基金管 理东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金 的划付、基金收益分派等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金照料东说念主有违背《基金法》、                              《运作办法》等相关证券 法则和《基金合同》的行动，实时通告基金照料东说念主给予纠正，基金照料东说念主收到通告后实时确 认并进行诊治。交通银行有权对通告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对交 通银行通告的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规则阐发中国证监会。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金照料东说念主有要紧违法行动，按规则阐发中国证监会， 同期通告基金照料东说念主限期纠正。   （六）其他事项   最近一年内交通银行过甚负责资产托管业务的高等照料东说念主员无要紧违警违法行动，未受 到中国东说念主民银行、中国证监会、国度金融监督照料总局过甚他相关机关的处罚。负责基金托 管业务的高等照料东说念主员在基金照料公司无兼职的情况。                             五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）兴证全球基金照料有限公司直销中心（柜台）   地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   讨论东说念主：蔡雅毅、沈冰心   直销讨论电话：         （021）20398927、20398843、20398706   传真：021-20398988、021-20398889   （2）兴证全球基金照料有限公司网上直销平台（含微网站、APP）   来去网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com   客服电话：400-678-0099；                    （021）38824536   基金照料东说念主可根据《基金法》、                《运作办法》、                      《销售办法》和基金合同等的规则，选拔其 他合适要求的机构销售本基金，并在基金照料东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：兴证全球基金照料有限公司   注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   法定代表东说念主：杨华辉   讨论东说念主：朱瑞立   电话：021-20398888   传真：021-20398858   （三）出具法律办法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：安冬、陆奇   电话：021-31358666   传真：021-31358600   讨论东说念主：陆奇   （四）审计基金资产的司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（极端往常合伙）   住所：上海市延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市延安东路 222 号 30 楼   法定代表东说念主：付建超   电话：     （021）61418888   传真：     （021）63350377   承办注册司帐师：汪芳、罗佳   讨论东说念主：汪芳                      六、基金的召募 （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》、《销售办法》、《信息浮现办法》、基 金合同过甚他相关规则，经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1448 号准予募 集注册。 （二）基金类别   股票型证券投资基金 （三）基金的运作方式   契约型盛开式 （四）基金存续期限   不依期 （五）基金份额的类别      本基金根据认购、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分裂建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分裂诡计基金份额净值。诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金资产净值/诡计日该类基金份额 总额   投资者在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，在履行适当步调后，基金照料东说念主可诊治基金份额类别建树、对基金份额分类办法及规 则进行诊治、或者诊治现有基金份额类别的费率水平、或者罢手现有基金份额类别的销售等， 并在诊治实施之日前依照《信息浮现办法》的相关规则在规则媒介上公告，不需要召开基金 份额持有东说念主大会。   本基金不同基金份额类别之间不得彼此转机。  （六）基金份额发售面值和认购价钱  本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。  本基金认购价钱为 1.00 元/份。  （七）召募方式  本基金将通过基金照料东说念主的直销系统过甚他基金销售机构的销售网点公开发售（具体名 单详见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站公示）                       。本基金认购采纳全额缴款认购的方式。  （八）召募风光  在基金召募期内，本基金将通过基金照料东说念主的直销机构过甚他基金销售机构的销售网点 公开发售（具体名单详见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站公示）                               。  基金照料东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。  （九）召募期限  本基金召募期限自基金份额发售之日起不高出三个月。  基金照料东说念主可根据基金销售情况在召募期限内适当延长、裁汰或诊治基金的发售期间， 并实时公告。  （十）召募对象  合适法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  （十一）召募界限  基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于东说念主民币 2 亿元。  基金照料东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行界限抑遏，具体规则见本基金的 基金份额发售公告或干系公告。  （十二）投资东说念主对基金份额的认购  本基金认购期间为 2024 年 11 月 28 日至 2024 年 12 月 20 日。如遇突发事件，发售时 间可适当诊治，并进行公告。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资东说念主或机构投资东说念主的具体业务办理时 间可能不同，若基金份额发售公告莫得明确规则，则由各销售机构自行决定每天的业务办 理期间。  具体发售决议以本基金的基金份额发售公告为准，请基金投资东说念主就发售和购买事宜仔细 阅读本基金的基金份额发售公告。 （1）基金认购给与“金额认购、份额阐发”的方式； （2）投资东说念主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款； （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购恳求不允许打消，认购 费率按每笔认购恳求单独诡计； （4）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者高出基金总份额的 50%，基金 照料东说念主不错采纳比例阐发等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金照料东说念主接受某笔或 者某些认购恳求有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金照料东说念主有权拒却该 等全部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏凯后登记机构的阐发为 准。  在基金照料东说念主直销中心（柜台）进行认购时，投资东说念主以金额恳求，每个基金账户首笔 认购的最低金额为东说念主民币 100,000 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为东说念主民币 每个基金账户首笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）                              ，每笔追加认购的最低金额 为东说念主民币 10 元（含认购费）。除上述情况及另有公告外，基金照料东说念主规则每个基金账户首 笔认购的最低金额为东说念主民币 0.1 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为东说念主民币 0.1 元 （含认购费）。各销售机构可根据各自情况设定最低认购、追加认购金额，除本基金照料东说念主 另有公告外，不得低于本基金照料东说念主规则的上述最低金额限制。投资者在各销售机构进行 投资时应以销售机构官方公告为准。  基金照料东说念主可根据市集情况，诊治本基金首笔认购和追加认购的最低金额及单个投资东说念主 的累计认购金额限制。 限公司基金账户的客户无需从头开户），然后办理基金认购手续。  投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅本基金的基金份额发售公告或各销 售机构干系业务办理国法。 （十三）基金的认购用度   本基金 A 类基金份额收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。   认购本基金 A 类基金份额的认购费率如下表所示：           认购金额（M,含认购费）                      认购费率                 M＜50 万                       1.00%                M≥500 万                     每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的认购费由 A 类基金份额的投资东说念主承担。基金认购用度不列入基 金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。召募期间 发生的信息浮现费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。若投资东说念主重叠 认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费率分裂诡计认购用度。 （十四）认购份额的诡计   认购份额的诡计保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由此错误产 生的收益或损失由基金财产承担。   认购用度=认购金额﹣认购金额/（1＋认购费率）   （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购用度=固定认购费金额）    净认购金额=认购金额﹣认购用度    （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额=认购金额-固定认购费金额）   认购份额=（净认购金额＋利息）/基金份额发售面值    例：某客户在认购期内投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，认购费率为   认购用度 = 10,000－10,000/（1+1.00%）＝99.01 元   净认购金额 =10,000－99.01＝9,900.99 元   认购份额 = （9,900.99＋5.00）/1.00＝9,905.99 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金的 A 类基金份额，加上认购资金在认购期内获 得的利息，可得到 9,905.99 份 A 类基金份额。   认购份额＝（认购金额＋利息）/基金份额发售面值   例：某客户在认购期内投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，该笔认购产生利息   认购份额 =（10,000＋5.00）/1.00 = 10,005.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资金在认购期内获 得的利息，可得到 10,005.00 份 C 类基金份额。   （十五）认购的阐发   对于 T 日来去期间内受理的认购恳求，登记机构将在 T+1 日就恳求的有用性进行确 认，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查 询认购恳求有用性的阐发情况。基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定成 功，而仅代表销售机构如实接收到认购恳求。认购恳求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于认购恳求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   （十六）召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主整个，其中 利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   （十七）召募资金的照料   本基金召募行动末端前，投资东说念主的认购款项只可存入召募账户，不得动用。认购期结 束后，由登记机构诡计投资东说念主认购应得回的基金份额，基金照料东说念主应在 10 日内遴聘司帐师 事务所进行认购款项的验资。                   七、基金备案  （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 照料东说念主依据法律法则及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构 验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐发之日起，基金合同奏凯；不然基金合同不奏凯。基金照料东说念主在收到中国证监会确 认文献的次日对基金合同奏凯事宜给予公告。基金照料东说念主应将基金召募期间召募的资金存入 专门账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不得动用。  （二）基金合同弗成奏凯时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列办事： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。  （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   基金合同奏凯后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在依期阐发中给予浮现；连气儿 60 个办事日出现 前述情形的，基金照料东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会阐发并提议处理决议，如赓续 运作、转机运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的风光  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金照料东说念主直销机构和其 他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募评释书“五、干系服务机构”部分相 关内愉快其他干系公告。  基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。投资东说念主应当在 销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金照料东说念主或其指定的其他销售机构开通电话、传真或网上等来去方式，投资东说念主 可通过上述方式进行申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日及期间  投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来去所、深圳证 券来去所的正常来去日的来去期间，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货来去市集，证券/期货来去所来去期间变更或其他 极端情况，基金照料东说念主将视情况对前述盛开日及盛开期间进行相应的诊治，但应在实施日前 依照《信息浮现办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同奏凯之日起不高出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理期间在 申购脱手公告中规则。   基金照料东说念主自基金合同奏凯之日起不高出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在 赎回脱手公告中规则。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金照料东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回、转机恳求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行诡计； 权益不受毁伤并得到平正对待。  基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照料东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息浮现办法》的相关规则进行公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东说念主必须根据销售机构规则的步调，在盛开日的具体业务办理期间内提议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购成立； 登记机构阐发基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回恳求奏凯后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基 金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   遇来去所或来去市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金照料东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付期间相应顺延。   基金照料东说念主应以来去期间末端前受理有用申购和赎回恳求确今日看成申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行阐发。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况， 投资者应实时查询。   基金照料东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间进行诊治， 并在诊治实施前依照《信息浮现办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （五）申购份额和赎回金额的限制 笔申购的最低金额为东说念主民币 100,000 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东说念主民币 基金账户首笔申购的最低金额为东说念主民币 10 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东说念主民 币 10 元（含申购费）            。除上述情况及另有公告外，基金照料东说念主规则本基金的单笔申购、追加 申购首先金额为东说念主民币 0.1 元（含申购费）                      ，在本基金其他销售机构进行申购时，具体办理 要求以干系销售机构的来去细目为准，但不得低于基金照料东说念主规则的最低名额。 笔赎回恳求的最低份额为 10 份基金份额；基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔赎回恳求导致单个基金账户的基金份额余额少于 0.1 份时，余额部分基金份额必须一 同赎回。在本基金其他销售机构进行赎回时，具体办理要求以干系销售机构的来去细目为准， 但不得低于基金照料东说念主规则的最低名额。 单笔最低赎回、转机转出及最低持有份额，除基金照料东说念主另有公告外，不得低于基金照料东说念主 规则的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机构进行投资时应以销售机构的公告为准。 额的限制。 招募评释书或干系公告。 招募评释书或干系公告。 上限请参见更新的招募评释书或干系公告。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可采纳上述措施对基金界限给予抑遏。具体见基金照料东说念主干系公告。 限制。基金照料东说念主必须在诊治实施前依照《信息浮现办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：        申购金额（M,含申购费）              申购费率               M＜50 万                 1.20%              M≥500 万            每笔 1000 元   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次分裂计费。   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：            恳求份额持有期间（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.5%            N≥730 日               0   注：N 为当然日   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：            恳求份额持有期间（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.5%            N≥30 日                0   注：N 为当然日   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。对份额赓续持有期间小于 30 日的，赎回用度全部归基金财产，对份额赓续持 有期间大于就是 30 日但小于 90 日的，赎回用度的 75%归基金财产，对份额赓续持有期间大 于就是 90 日但小于 180 日的，赎回用度的 50%归基金财产，对份额赓续持有期间大于就是 费。 东说念主赎回基金份额时收取。 率或收费方式实施日前依照《信息浮现办法》的相关规则在规则媒介上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作标准遵从干系法律法则以及监管部门、自律国法的 规则。 益无本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计算，依期或不依期地开展基金 促销行径。在基金促销行径期间，对存量基金份额持有东说念主无本色不利影响的前提下，按干系 监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并 进行公告。   （七）申购金额与赎回金额的诡计方式   （1）申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份， 上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。   （2）赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的 用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （1）若投资者选拔 A 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：   申购用度=申购金额﹣申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   净申购金额=申购金额﹣申购用度   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某客户投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，其对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度=10,000﹣10,000/（1＋1.20%）= 118.58 元   净申购金额=10,000﹣118.58 =9,881.42 元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。   （2）若投资东说念主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某客户投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某客户赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，持有期限为 731 日，其对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=1,148,000.00×0%=0 元   净赎回金额=1,148,000.00-0=1,148,000.00 元   即：某持有本基金 A 类基金份额 731 日的客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，假定 赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。   例：某客户赎回持有的 1,000,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 日，其对应的赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1490 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1490=1,149,000.00 元   赎回用度=1,149,000.00×0.5%=5,745.00 元   净赎回金额=1,149,000.00-5,745.00= 1,143,255.00 元   即：某持有本基金 C 类基金份额 20 日的客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，假定 赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1490 元，则可得到的净赎回金额为 1,143,255.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分裂诡计基金份额净值。 诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝诡计日该类基金份额的基金资产净值/诡计日该类基金份额 总额   本基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公 告。遇极端情况，经履行适当步调，不错适当蔓延诡计或公告。   （八）基金份额的登记   投资东说念主申购基金奏凯后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投资 东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金奏凯后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   基金照料东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行诊治，但不得本色 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个办事日在规则媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 例达到或者高出基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求 的情形。 单笔申购金额上限的情形。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主暂停 估值并采纳暂停接受基金申购恳求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金照料东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况舍弃时，基金照料东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主暂停 估值并采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回申 请或减速支付赎回款项时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基 金照料东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能 未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况舍弃时，基金照料东说念主应实时规复赎回业务的办理 并公告。   (十一)多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转机中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后的余额)高出前一 盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有才略支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 步调推行。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有阻拦或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额 10%的前提下，                             可对其余赎回恳求脱期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。脱期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金发生多量赎回且存在单个基金份额持有东说念主高出前一盛开日基金总份额 40% 以上的赎回恳求情形下，基金照料东说念主不错对该基金份额持有东说念主高出 40%以上的赎回恳求进 行脱期办理，具体措施为：对于其未高出前一盛开日基金总份额 40%的赎回恳求，基金照料 东说念主有权根据上述“        （1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东说念主的赎回恳求一并办理。对于该基金份额持有东说念主高出前一盛开日基金总份额 40%以上的赎 回恳求进行脱期，即与下一盛开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金 份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是，如该持有东说念主在提交赎 回恳求时选拔取消赎回，当日未获受理的部分赎回恳求将被打消。如该持有东说念主在提交赎回申 请时未作明确选拔，其未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照料东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得高出   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个来去日内通告基金份额持有东说念主，评释相关处理方法，并于 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的种种基金份额净值。 息浮现办法》的相关规则，最迟于从头盛开日在规则媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个盛开日的种种基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头 盛开申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头盛开的公告。      （十三）基金转机   基金照料东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金照料东说念主 照料且开通转机的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，干系国法由 基金照料东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与 干系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的来去风光或者来去方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照料 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取，是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；   捐赠，是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；   司法强制推行，是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制 划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于合适条件的非来去过 户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的步调收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的步调收取转托管费。   （十七）依期定额投资计算   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计算，具体国法由基金照料东说念主另行规则。投 资东说念主在办理依期定额投资计算时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募评释书中所规则的依期定额投资计算最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻、质押和其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法则或基金合同另有规则的除外。   如干系法律法则允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东说念主 将制定和实施相应的业务国法。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                    九、基金的投资   一、投资标的      本基金为股票指数增强型基金，在起劲对中证 A500 指数进行有用追踪的基础上，对基 金投资组合进行相对增强，力图杀青超越事迹相比基准的投资收益，谋求基金资产的经久增 值。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括中证 A500 指数的成份股过甚 备选成份股、其他非指数成份股(包含主板、创业板过甚他国内照章刊行上市的股票及存托 凭证)、债券(包括国债、方位政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、金融债、企业债、 公司债、公开刊行的次级债、可转机债券(含分离来去可转债的纯债部分)、可交换公司债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产维持证券、债券回购、同行存 单、银行进款、金融繁衍用具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市集用具以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会的干系规则)。      本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当步调后，不错将 其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资 于中证 A500 指数的成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金 每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净 值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行适当步调 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金给与指数复制劝诱相对增强的投资策略，即通过指数复制的方法拟合、追踪中证 A500 指数，并在严格抑遏与事迹相比基准偏离风险的前提下进行相对增强的组合照料，力 争杀青超越事迹相比基准的投资收益。本基金力图日均追踪错误的全王人值不高出 0.5%，年 化追踪错误不高出 7.75%。   （1）指数复制策略   本基金通过指数复制策略进行指数化投资。频繁情况下，指数复制策略是指根据标的指 数成份股在指数中的权重来确定成份股的买卖数目，并按照标的指数的诊治国法作出相应调 整，力图抑遏本基金与事迹相比基准之间的追踪偏离度。   （2）指数增强策略   本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同期，劝诱多因 子量化选股和投资组合优化等方法对投资组合进行优化，起劲杀青超越事迹相比基准的投资 收益。   具体而言，在数据实证分析的基础上，本基金抽象评价股票估值、成长、盈利、营运质 量、事件特征、价量特征、以及分析师预期等方面，挑选出合适一定步调的股票并使用组合 优化方法，抽象研究预期答复、预期风险、来去成本、以及持股集合度等因素，并辅以基本 面分析等方法来替换部分标的指数的成份股和更新个股的投资权重。增强性投资会加大投资 组合相对标的指数的偏离度，因此本基金将对投资组合“追踪错误”方针进行监控与评估， 进而对增强性投资加以拘谨。   本基金将对组合运作绩效赓续追踪，根据市集变化实时诊治投资组合，起劲杀青超越业 绩相比基准的投资收益。   本基金将采纳久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策略和个券选 择策略等投资策略，发现、阐发并利用市集失衡杀青组合升值。以上投资策略将在顺从投资 治安并有用照料风险的基础上实施。   由于可转机债券和可交换债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间， 可转机债券和可交换债券相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对 价值，把捏可转机债券和可交换债券的价值走向，选拔相应券种，从而获取较高投资收益。   本基金将选拔公司基本面优良、具有较高高潮后劲的可转机债券和可交换债券进行投资， 并给与期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。本基金持 有的可转机债券和可交换债券不错转机为股票。   基金照料东说念主可运用股指期货，以提高投资效果更好地达到本基金的投资标的。本基金在 股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，以照料投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。   本基金参与国债期货来去以套期保值为办法，以逃匿市集风险。祖国债期货空头的合约 价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金照料东说念主通过动态照料国债期货合约数目，以萃 取相应债券组合的逾额收益。   本基金参与股票期权来去以套期保值为主要办法，并将根据风险照料的原则，充分研究 股票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，抑遏参与股票期权来去。   本基金还将热心其他金融繁衍产物的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前 述繁衍用具，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的规则，制定与本基金投资标的相 稳健的投资策略和估值政策，在充分评估干系繁衍产物的风险和收益的基础上，严慎进行投 资。   对于资产维持证券，本基金将抽象研究市集利率、刊行条件、维持资产的组成及质地、 提前偿还率等因素，研究资产维持证券的收益和风险匹配情况，在严格抑遏风险的基础上选 择投资对象，追求自若收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照料的原则，在法律法则允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，评论因份额申购或赎回导致基金仓位波动 而带来的追踪错误，从而达到有用追踪标的指数的办法。本基金将在分析市集情况、投资者 类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，抽象研究干系风险， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有 的融券标的股票中选拔流动性好、来去活跃的股票看成转融通出借来去对象，力图为本基金 份额持有东说念主增厚投资收益。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和来去方式的更正等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当 步调后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 A500 指数的 成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个来去日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于 基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得高出该资产维持证 券界限的 10％；   （9）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券，不得 高出其种种资产维持证券统统界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有 资产维持证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资步调，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；   （12）本基金参与国债期货、股指期货、股票期权来去，需顺从下列投资比例限制： 的 10%；本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有 的债券总市值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当合适基金合同关 于债券投资比例的相关约定； 一来去日基金资产净值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得高出上一来去日基金资产净值的 30%； 合约行权所需的全额现金或来去所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；   （13）本基金参与融资业务的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （14）本基金照料东说念主照料的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的依期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得高出该上市公司可开通股票的 15%；本 基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得高出该上市公司 可开通股票的 30%；但完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得高出基金资产净值的 15%。因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金 不合适本条规则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，须合适以下限制： 其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受 限证券的范围；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票进行，与境内上市来去 的股票合并诡计；   （19）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、          （10）、              （15）、（16）、                       （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例 的，基金照料东说念主应当在 10 个来去日内进行诊治，但中国证监会规则的极端情形除外。法律 法则另有规则的，从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务的，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不合适上述第（17）项规则，基金照料东说念主不得 新增出借业务。   基金照料东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的规则推行，但须提前公告。   为调换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过甚他不正直的证券来去行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则回绝的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行抑遏东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱推行。干系来去必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予浮现。要紧关联来去应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的稀罕董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述回绝性规则，如适用于本基金，基金照料东说念主 在履行适当步调后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的规则推行。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%   中证 A500 指数是由中证指数有限公司编制，给与行业平衡选样方法，从各行业选取市 值较大、流动性较好的 500 只证券看成指数样本，反应各行业最具代表性上市公司证券的整 体施展。   本基金为追踪中证 A500 指数的指数增强型证券投资基金，在投资中将不低于非现金基 金资产的 80%投资于标的指数成份股及备选成份股，因此选取中证 A500 指数收益率看成业 绩相比基准，大概古道地反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会阐发并提议处理决议，如转机运作方式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   若标的指数变更对基金投资无本色性影响（包括但不限于编制机构变更、标的指数改名 等），基金照料东说念主履行适当步调后，可在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数和事迹相比基 准，并实时公告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基 金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数同样的风险收益特征。   七、基金照料东说念主代表基金期骗干系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并缠绵司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规则。                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他投 资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相稀罕。   （四）基金财产的撑持和刑事办事   本基金财产稀罕于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章打消或者被照章宣告破产等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。                   十一、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去风光的来去日以及国度法律法则规则需要对 外皮露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》                                       、 监管部门相关规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近来去 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来去日的报价弗成果真反应公允价值 的，应报酬价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征研究。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近来去市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（含转股权的债券除外）                                    ，选取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；对于含 投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期应充分研究刊行东说念主 的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在来去所市集上市来去的公开刊行的可转机债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来去的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价来去的债券选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市 场上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的 情况下，应酬市集报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在活跃市集的情况下， 应给与当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息维持的估值技能确定其公允价值。   （4）开通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股 份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 估值。   （1）因持有股票而享有的配股权，给与估值技能确定公允价值进行估值。在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约以估值日金融期货来去所确当日结算价估值，该日无来去的，以最 近一日的结算价估值。   （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价估值。   持有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。如 提前支取或利率发生变化，基金照料东说念主实时进行账务诊治。 发布的干系规则进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及干系法 律法则的规则或者未能充分调换基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的办法，按照基金照料东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。   （五）估值步调 日该类基金份额的余额数目诡计，两类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入。基金照料东说念主不错建树大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度法律法则另 有规则的，从其规则。   基金照料东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规则 进行公告。 的规则暂停估值时除外。基金照料东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按约定对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类基 金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的办事东说念主应当对由于该 估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担 补偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错办事方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担；由于估值舛错办事方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值舛错办事方依然积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值舛错办事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值舛错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 办事方仍应酬估值舛错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错办事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回不 当得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额 加上依然得回的欠妥得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错诊治给与尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，在不抵触法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金照料东说念主、基金托管东说念主应本着对等 和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （七）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个估值日来去末端后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主 对基金净值按约定给予公布。   （九）极端情况的处理 金资产估值舛错处理。 基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然依然采纳必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错 的，由此变成的基金资产估值舛错，基金照料东说念主和基金托管东说念主罢职补偿办事，但基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施舍弃或缩小由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并浮现主袋账户 的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同平分派 权；   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下， 在履行适当步调后，基金照料东说念主可对基金收益分派原则进行诊治。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据《信息浮现办法》 的相关规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务国法》 推行。  （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提步和谐支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。照料费的诡计方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度扣划 后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的市集推行、销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值  基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金 照料东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。费 用扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时讨论基金托管东说念主协商处理。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应公约规则，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见本招募评释 书“侧袋机制”章节的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 相关税收征收的规则代扣代缴。                 十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度浮现； 按摄影关规则编制基金司帐报表； 议约定的方式阐发。   （二）基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息浮现办法》的相关规则在规则媒介公告。                  十五、基金的信息浮现   （一）本基金的信息浮现应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息浮现办法》、                                    《流动性风 险照料规则》、       《基金合同》过甚他相关规则。干系法律法则对于信息浮现的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息浮现义务东说念主   本基金信息浮现义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息浮现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则浮现基金信息，并保证所浮现信息的果真性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息浮现义务东说念主应当在中国证监会规则期间内，将应予浮现的基金信息通过合适 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”                          ）及《信息浮现办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”               ）等媒介浮现，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的期间和方式查阅或者复制公开浮现的信息贵寓。   （三）本基金信息浮现义务东说念主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开浮现的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息浮现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开浮现的信息给与阿拉伯数字；除止境评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开浮现的基金信息   公开浮现的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的国法及具体步调，评释基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募评释书应当最大限制地浮现影响基金投资者决策的全部事项，评释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息浮现及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募评释书其他信息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募 评释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募评释书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》奏凯后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个办事日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金照料东说念主不再更新基金产物贵寓提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规则网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在浮现招募评释 书确当日登载于规则媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏凯 公告。   《基金合同》奏凯后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在规则网站浮现一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现盛开日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站浮现半年度和年度 终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息浮现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金照料东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在规则网站上，并将年度阐发领导性公告登载在规则报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在规则网站上，并将中期阐发领导性公告登载在规则报刊上。   基金照料东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度阐发领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 浮现该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的极端情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中浮现基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息浮现义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金算帐；   （3）转机基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金照料东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金照料东说念主的执行抑遏东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金照料东说念主的高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金照料东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务干系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行抑遏 东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去事项，但中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提步调、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或者从头接受申购、赎回恳求；   （21）本基金发生触及申购、赎回事项诊治，或潜在影响投资东说念主赎回等要紧事项；   （22）诊治基金份额类别的建树；   （23）基金照料东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金变更标的指数；   （26）基金信息浮现义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集时髦传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息浮现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开线路。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同隔断的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发领导性公 告登载在规则报刊上。 评释书（更新）等文献中浮现股指期货来去情况，包括来去政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否合适既定的来去政策和 来去标的等。 等文献中浮现国债期货来去情况，包括来去政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的来去政策和来去标的等。 等文献中浮现股票期权来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方 法等，并充分揭示股票期权来去对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投 资标的。 维持证券市值占基金净资产的比例和阐发期内整个的资产维持证券明细。基金照料东说念主应在基 金季度阐发中浮现其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。 件中浮现参与融资来去情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚照料情况 等。 等文献中浮现参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及照料情况等，并就阐发期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来去事项 作念详备评释。   本基金实施侧袋机制的，干系信息浮现义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的规则进行信息浮现，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息浮现事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息浮现照料轨制，指定专门部门及高等照料东说念主 员负责照料信息浮现事务。   基金信息浮现义务东说念主公开浮现基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息浮现内容与 面貌准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期阐发、更新的招募评释书、基金产物贵寓提要、基金算帐阐发等公开浮现的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊浮现本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现的基金信息，并保证干系报送信 息的果真、准确、完好、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上浮现信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介浮现信息，可是其他民众媒介不得早于规则媒介浮现信息，何况在不同媒介上浮现并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息浮现义务东说念主公开浮现的基金信息出具审计阐发、法律办法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求浮现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息浮现服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的干系规则。 前述自主浮现如产生信息浮现用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息浮现文献的存放与查阅  照章必须浮现的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或蔓延信息浮现的情形                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并缠绵司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘侧袋机制 启用日发表办法且合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并浮现专项 审计办法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金照料东说念主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求高出上一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东说念主诡计各项投 资运作方针和基金事迹方针时仅需研究主袋账户资产。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并浮现主 袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应合适《企业会 计准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 方可列支，且不得收取照料费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等方式规复流动性后，基金照料东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主王人应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法则要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金照料东说念主应实时遴聘合适《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并浮现专项审计办法。   （七）侧袋机制的信息浮现   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募评释书“基金的信息浮现”部分规则的基金净值信息浮现方式和 频率浮现主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停浮现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金依期阐发中浮现阐发期内侧袋账户干系信息， 基金依期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度阐发 进行审计时，应酬阐发期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度阐发浮现等发表审计意 见。                  十七、风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资， 评论投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大概提供固定收益预 期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可 能承担基金投资所带来的损失。  本基金为股票型基金，预期收益和预期风险高于搀和型基金、债券型基金与货币市集 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数同样的风险收益 特征。  投资东说念主应当慎重阅读本基金基金合同、招募评释书、基金产物贵寓提要等基金法律文 件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资训戒、资产状 况等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受才略相稳健，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自 行承担以下风险：  （一）本基金的主要风险  本基金濒临包括但不限于以下风险：  市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资感情和来去轨制等多样 因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险主要包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产 生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。  （2）经济周期风险  证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性的经济运 行施展将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影响。  （3）利率风险  利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动会径直影 响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变动，使基金收益水平随 之发生变化，从而产生风险。   （4）上市公司计划风险   上市公司的计划现象受多种因素影响，如市集、技能、竞争、照料、财务因素等王人会 导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍产物具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情况下以至 会导致投资赔本高于运转投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金体式来分派，而现金可能因为通货扩张的影响而导致购 买力着落，从而使投资者的执行收益着落。   在基金运作过程中，基金照料东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的获取和对经济样式、金融市集价钱走势的判断，如基金照料东说念主判断有误、获取信息不 全、或对投资用具使用欠妥等影响基金的收益水平，从而产生风险。   流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集或个券、个股流动性不及的情 况下，基金照料东说念主可能无法速即、低成土产货变现或诊治基金投资组合的风险。另一方面是 指本基金濒临多量赎回而无法实时变现其资产而变成的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募评释书 “八、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错抽象利用备用的流动性风险照料用具以 减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回恳求被暂停接受、赎回款项被减速支 付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价、基金实施侧袋机制等风 险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括中证A500指数的成份股过甚备 选成份股、其他非指数成份股(包含主板、创业板过甚他国内照章刊行上市的股票及存托凭 证)、债券(包括国债、方位政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、可转机债券(含分离来去可转债的纯债部分)、可交换公 司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产维持证券、债券回 购、同行存单、银行进款、金融繁衍用具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市 场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会的相 关规则)。   上述资产均存在标准的来去风光，运作期间长，市集透明度较高，运作方式标准，历 史流动性现象致密，正常情况下大概实时称心基金变现需求，保证基金按时应酬赎回要 求。顶点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响 投资者按时收到赎回款项。根据过往训戒统计，绝大部分期间上述资产流动性充裕，流动 性风险可控，当际遇顶点市集情况时，基金照料东说念主会按照基金合同及干系法律法则要求， 实时启动流动性风险应酬措施，保护基金投资者的正当权益。   此外，本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在抽象研究宏不雅因素及行业基 本面的前提下进行配置，不以投资于某单一排业为投资标的，行业分散度较高，受到单一 行业流动性风险的影响较小。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以评论基金的流动性风险：本 基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得高出基金资产净值的15%。   （3）实施备用的流动性风险照料用具的情形、步调及对投资者的潜在影响： 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应 当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的措施。基金份额持有东说念主存在弗成 实时赎回基金份额的风险。 赎回，具体措施请见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”部分“多量赎回 的处理方式”。因此在多量赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在弗成实时赎回基金份额 的风险。 保基金估值的平正性。当日参与申购和赎回来去的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易过甚他成本的风险。   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，办法在于有用遏抑并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手浮现基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和转机，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其 对应特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不浮现侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金定 期阐发中浮现阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和 承诺的办事。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需研究主袋 账户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金浮现的事迹方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金在来去过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地评论导致债券价钱着落，变成基金资产损失的风 险。   在基金的日常来去中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响来去的正常进行或者 导致基金投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券/ 期货来去所、证券/期货登记结算机构等。   基金照料东说念主、基金托管东说念主、证券/期货来去所、证券/期货登记结算机构等在业务操作 过程中，因操作过错或违背操作规程而引起的风险。   债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主 要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购来去中来去 敌手在回购到期时，弗成偿还全部或部分证券或价款，变成基金净值损失的风险；投资风 险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导 致投资总量放大，致使整个这个词组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操 作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（步调差）进行了放 大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险裸露进程也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。  （1）本基金使用股指期货的办法主淌若套期保值,风险较隧说念投隐私小，总体可控。 但由于股票多头和股指期货空头头寸在流动性、风险收益特征及来去国法上的不同可能造 成两个头寸对疏导市集风险的反应存在各别，尤其是对大幅度的市集波动反应不一定完全 同步，从而加大投资组合市集价值的短期风险。  （2）股指期货给与保证金来去的特征使投资组合的空头头寸在股指期货高潮时需要追 加保证金，如果无法实时补足保证金将濒临空头头寸被平仓的风险。由于在股指上升过程 中股票多头的流动性一般很强，可实时卖出获取现金，故空头头寸被强制平仓的风险很是 之小。  （3）使用股指期货对冲市集风险的过程中，奉求财产可能因为股指期货合约与标的指 数价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约缓期时，合约平仓时的价钱与 下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨期基差风险。但总体而言，基差 风险全王人值较小，属于可控、可知、可承担的风险。  （1）杠杆性风险。国债期货来去给与保证金来去方式，潜在损失可能成倍放大，具有 杠杆性风险。  （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，来去所将按照 交割结算价将本基金持有的合约进行现金交割，本基金存在无法陆续持有到期合约的可 能，具有到期日风险。国债期货合约采纳什物交割方式，如本基金未能在规依期限内如数 托付可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割贷款，将组成交割爽约，来去所将收 取相应的贬责性爽约金。  （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合适来去所或者期货公司干系业务规则，期 货公司有权不接受本基金的交割恳求或对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度 和结果将由基金承担。  （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，奉求财产可能因为国债期货合约与合约标 的价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约缓期时，合约平仓时的价钱与 下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，濒临跨期基差风险。 资产价钱波动率、期权到期期间、市集利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要 存在Delta风险、Gamma风险、Vega风险、Theta风险以及Rho风险。同期，进行股票期权投 资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产维持证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的爽约所变成的可能损失。爽脆单兴味上讲，信用风险施展为证券化资产所产生的现金 流弗成维持本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产维持证券看成固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 维持证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产维持证券弗成速即、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指干系各方在业务操作过程中，因操作过错或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产维持证券来去结构较为复杂、参与方较多、来去文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并弗成完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划现象、投资者心 理和来去轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪错误抑遏未达约定标的：   ①由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪 错误。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变 化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪错误。   ③成份股派发现金红利、新股收益将导致基金收益率高出标的指数收益率，产生追踪 错误。   ④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪错误。   ⑤由于基金应酬日常赎回保留的少量现金、投资过程中的证券来去成本，以及基金管 理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪错误。   ⑥由于本基金为指数增强型基金，给与复制标的指数基础上的有限制个股诊治策略， 因此对指数追踪进行修正与抑遏增强可能会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对 标的指数的追踪进程。   ⑦极端情况下，如果本基金采纳成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的差 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   ⑧其他因素产生的追踪错误。如改日法律法则允许的情况下的卖空、对冲机制过甚他 用具变成的指数追踪错误；因基金申购与赎回带来的现金变动等。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （5）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和调换，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的照料和调换，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会阐发并提议处理决议，如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主 将濒临更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金照料东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与干系市集施展有在 各别，影响投资收益。   （6）指数成份券停牌或爽约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或爽约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系规则，本基金运作过程 中，当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或爽约风险，且指数编制机构暂未作出诊治 的，基金照料东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策步调后可对投资组合进行调 整，从而可能产生追踪偏离、追踪错误抑遏未达约定标的的风险。   （1）市集风险   科创板个股集合来悛改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新技能和战术新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现金 流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，举座投资难度加大，个股市集 风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负20%以内， 个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须称心来去满两年何况资金在50万以上才可 参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量开通盘导致个股流动性 较差，基金组合存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对计划现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科 创板个股存在退市风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股，市集可能 存在高集合度现象，举座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技更正企业，在企业计划及盈利模式上存在趋 同，是以科创板个股干系性较高，市集施展欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新技能产业缓助力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际 经济样式变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险，以 及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 期骗表决权等方面的极端安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续信息浮现监管方面与 境内可能存在各别的风险；境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其 他风险。 限制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集渊博规则等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括基金照料东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受才略与产物风险之间的匹配观望。   （1）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致奉求资产的损失，从而带来风险。   （2）基金照料东说念主因歇业、完结、打消、破产，或者被中国证监会打消干系业务许可等 原因弗成履行职责，可能导致奉求资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 担投资风险。 经销售机构担保或者背书，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。         十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并根 据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。 效后两日内在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，                    《基金合同》应当隔断： 联贯的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律办法书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规则的最低 期限。              十九、基金合同的内容摘记   （一）基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。由于本基金 A 类基金份额与 C 类基金份 额的基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目 将可能有所不同。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   （1）慎重阅读并顺从《基金合同》                  、招募评释书及基金产物贵寓提要等信息浮现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息浮现，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金照料东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法则和《基金合同》稀罕运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗干系权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融通证券出借 业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、转机、 依期定额投资和非来去过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金照料东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起,以敦厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此稀罕,对所照料的不同基金分裂照料，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他相关规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他相关规则，履行信息浮现及阐发义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他相关规则另有规则外，在基金信息公开浮现前应予守密，不向他东说念主泄露，但向审 计、法律等外部专科照应人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关规则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则期间发出，何况保证投资者 大概按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临完结、照章被打消或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏凯，基金照料东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日 内退还基金认购东说念主；   （25）推行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 的其他账户，为基金办理证券/期货来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）建树专门的基金托管部门，具有合适要求的营业风光，配备满盈的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此稀罕；对 所托管的不同的基金分裂建树账户，稀罕核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此稀罕；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金照料东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需的其他账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规则另有规则外，在 基金信息公开浮现前给予守密，不得向他东说念主泄露，但向审计、法律等外部专科照应人提供的除 外；   （8）复核、审查基金照料东说念主诡计的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息浮现事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具办法，评释基金照料 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照料东说念主有未推行《基 金合同》规则的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法律法则规则 的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相关规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关规则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完结、照章被打消或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会和银行业监 督照料机构，并通告基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而罢职；   （20）按规则监督基金照料东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）推行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步和谐国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   除法律法则和中国证监会另有规则或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊治基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬步调或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步调；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   在法律法则和《基金合同》规则的范围内且在对现有基金份额持有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有 东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低销售服务费、变更收费方式或诊治基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及国法进行诊治；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构诊治相关认购、申购、赎回、转机、基金 来去、非来去过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金照料东说念主 召集。   （2）基金照料东说念主未按规则召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主提议书面 提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干 扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会期间、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份额 持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步和谐表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。   采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中评释本次基金 份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关过甚讨论方式和讨论东说念主、表决办法 寄交的截止期间和收取方式。   如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主到指定地点对表决办法的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决办法的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票 进行监督的，不影响表决办法的计票效用。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求解释托福代表出席，现场 开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主或基 金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释合适法律法则、                          《基金合同》和会议通告的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。   通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或基金份额 持有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以 书面方式或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连气儿公布干系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份额持 有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通告不参加收取表决办法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具表 决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决办法或授 权他东说念主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东说念主出具的奉求东说念主理 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。   在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可给与其他非书面方 式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错给与书面、网罗、电话、短信或其 他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可 给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相劝诱的方式召开基金份额持有东说念主大会， 会议步调比照现场开会和通信方式开会的步调进行。基金份额持有东说念主不错给与书面、网罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会讨论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事步调   现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第 7 条规则步调确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以止境决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金 托管东说念主、隔断《基金合同》            、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交合适会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议通告规则的表 决办法视为有用表决，表决办法暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   现场开会   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。   通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果给与通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推行奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分裂持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表干系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的径直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）止境决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金合同肃清和隔断的事由、步调     变更基金合同触及法律法则规则或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。    对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏凯后方可推行，并自决议奏凯 后两日内在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系步调后，                    《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金照料东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新基金托管 东说念主联贯的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法则和中国证监会规则的其他情况。   基金财产算帐小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个办事日内成立基金财产算帐 小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、具有证券、 期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的办当事者说念主员。   基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金财产算帐步调：   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律办法书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变 现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发提 示性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规则的最低 期限。   （四）争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如不肯 或者弗成通过协商、和谐处理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁 裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金照料东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自陆续古道、勤奋、尽责 地履行基金合同规则的义务，调换基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门止境行政区和 台湾地区的相关规则）统带。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。               二十、基金托管公约的内容摘记   （一）托管公约当事东说念主   一）基金照料东说念主   基金照料东说念主：兴证全球基金照料有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号    法定代表东说念主：杨华辉    成立期间：2003 年 9 月 30 日    批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基字2003100 号    组织体式：有限办事公司    注册成本：1.5 亿元东说念主民币    计划期限：赓续计划    二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立期间：1987 年 3 月 30 日    批准建树机关及批准建树文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计划范围：收受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务；计划结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织体式：股份有限公司    存续期间：赓续计划    （二）基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查    一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资行动期骗监督权 范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括中证 A500 指数的成份股过甚备 选成份股、其他非指数成份股(包含主板、创业板过甚他国内照章刊行上市的股票及存托凭 证)、债券(包括国债、方位政府债、政府维持债券、政府维持机构债券、金融债、企业债、 公司债、公开刊行的次级债、可转机债券(含分离来去可转债的纯债部分)、可交换公司债券、 央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产维持证券、债券回购、同行存 单、银行进款、金融繁衍用具(包括股指期货、国债期货、股票期权)、货币市集用具以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须合适中国证监会的干系规则)。   本基金可根据干系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适当步调后，不错将 其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于 中证 A500 指数的成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每 个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来去保证金后， 本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产净值 的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行适当步调后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规则：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 A500 指数的成 份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个来去日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，本基金应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于 基金资产净值的 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （5）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得高出该资产维持 证券界限的 10％；    （9）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产维持证券，不得 高出其种种资产维持证券统统界限的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，如果其信用等第着落、不再合适投资步调，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内给予全部卖出；    （11）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；    （12）本基金参与国债期货、股指期货、股票期权来去，需顺从下列投资比例限制： 的 10%；本基金在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净值 的 15%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有 的债券总市值的 30%； 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当合适基金合同关 于债券投资比例的相关约定； 一来去日基金资产净值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得高出上一来去日基金资产净值的 30%； 合约行权所需的全额现金或来去所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计；    （13）本基金参与融资业务的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （14）本基金照料东说念主照料的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的依期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得高出该上市公司可开通股票的 15%；本 基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得高出该上市公司 可开通股票的 30%；但完全按照指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得高出基金资产净值的 15%。因 证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金 不合适本条规则比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，须合适以下限制： 其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料规则》所述流动性受 限证券的范围；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票进行，与境内上市来去 的股票合并诡计；   （19）法律法则及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、          （10）、              （15）、（16）、                       （17）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例 的，基金照料东说念主应当在 10 个来去日内进行诊治，但中国证监会规则的极端情形除外。法律 法则另有规则的，从其规则。   本基金参与转融通证券出借业务的，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不合适上述第（17）项规则，基金照料东说念主不得 新增出借业务。   基金照料东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏凯之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的规则推行，但须提前公告。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱过甚他不正直的证券来去行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则回绝的其他行径。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、执行抑遏东说念主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱推行。干系来去必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予浮现。要紧关联来去应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的稀罕董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。   在基金合同奏凯后，基金照料东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的激动或 者与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予更新并通告 对方。   法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述回绝性规则，如适用于本基金，基金照料东说念主 在履行适当步调后，则本基金投资不再受干系限制或按诊治后的规则推行。 银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定对于基金照料东说念主参与 银行间市集来去时濒临的来去敌手资信风险进行监督。   基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业步调的银行间市集来去敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函阐发收到该名单。基金照料东说念主应依期 和不依期对银行间市集现券及回购来去敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 办事日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日奏凯。新名单奏凯前已与本次 剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算。   （2）基金照料东说念主参与银行间市集来去时，有办事抑遏来去敌手的资信风险，由于来去 敌手资信风险引起的损失,基金照料东说念主应当负责向干系办事东说念主追偿。 进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规则：   （1）基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的果真、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核干系公约、 账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》                                     、《运作 办法》等相关法律法则，以及国度相关账户照料、利率照料、支付结算等的各项规则。   （1）基金投资开通受限证券,应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等开通受限证券有 关问题的通告》等相关法律法则规则。   （2）开通受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册照料办法》等干系法律法则标准的 非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证 券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去 中的质押券等开通受限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初度投资开通受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金照料东说念主董 事会批准的相关基金投资开通受限证券的投资决策经由、风险抑遏轨制。基金投资非公开发 行股票,基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资开通受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。 基金照料东说念主应至少于 初度推行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈 的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个办事日内,以书面或其他两边招供的 方式阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资开通受限证券前,基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律法则要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金照料东说念主应保证上述信息的果真、 完好,并应至少于拟推行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金 托管东说念主有满盈的期间进行审核。   （5）基金托管东说念主应酬基金照料东说念主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东说念主觉得上述 贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金照料东说念主在投资开通受限证券前就该风险的 舍弃或驻扎措施进行补充书面评释,并保留稽察基金照料东说念主风险照料部门就基金投资开通受 限证券出具的风险评估阐发等备查贵寓的权利。不然,基金托管东说念主有权拒却推行相关指示。 因拒却推行该指示变成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何办事,并有权阐发中国证监 会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何办事。 面进行监督。   二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分派、相 关信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。如果基金照料 东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的事迹施展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主 对此不承担任何办事，并有权在发现后阐发中国证监会。   三）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则期间内回复并改正， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金 监督阐发的，基金照料东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示或执行投资运作违背《基金法》过甚他相关法则、 《基金合同》和本公约规则的行动，应实时以书面体式通告基金照料东说念主限期纠正，基金照料 东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管东说念主反馈，评释违法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违法行动，应立即阐发中国证监会，同期通告基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违背法律、行政法则和其他相关规则，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却推行，立即通告基金照料东说念主，并有权向中国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来去步调依然奏凯的指示违背法律、行政法则和其他有 关规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金照料东说念主，并有权向中国证监会报 告。   （三）基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关法则、                 《基金合同》和本公约规则，基金照料东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全撑持基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金照料东说念主诡计的基金资产净值和种种基金份额净值，是否根据基金照料东说念主指示办理清 算交收，是否按照法则规则和《基金合同》规则进行干系信息浮现和监督基金投资运作等行 为。   基金照料东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金照料东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金照料东说念主核查托管财产的 完好性和果真性，在规则期间内回复并改正。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照料、私行挪用基金资产、未推行或 无故蔓延推行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本公约过甚他相关规则的，应实时以书面体式通告基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到通告后应实时查对并以书面体式对基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主通告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金照料东说念主应阐发中国证监会。对基金照料东说念主按照法则要求需向中国证监 会报送基金监督阐发的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即阐发中国证监会，同期通告基金托 管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产撑持   一）基金财产撑持的原则 配基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。 金照料东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金照料东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律办事，其债权东说念主不得对基金财产期骗请求冻 结、扣押和其他权利。 所需账户，基金照料东说念主和基金托管东说念主按照规则开立期货资金账户。 基金的托管业求实行严格的分账照料，稀罕核算，确保基金财产的完好和稀罕。 东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金照料东说念主采纳措施进行催收。由此给基金变成损失的， 基金照料东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何办事。   二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金照料东说念主遴聘合适《中华东说念主民 共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金照料东说念主应将召募到的全 部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具 干系解释文献。   三）基金的银行进款账户的开立和照料 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基金 的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行进款账户进行。 基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务之外的行径。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   四）基金证券账户、证券资金账户的开立和照料 有限办事公司开设证券账户。 点开立对应的证券资金账户，并通告基金托管东说念主。证券资金账户用于本基金证券来去的结算 以及证券来去结算资金的记录，并与本基金银行进款账户之间建立唯独银证转账对应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担办事, 基金托管东说念主不负责保 管证券资金账户内存放的资金。 账户与本基金银行进款账户的银证签约手续，未经基金托管东说念主书面同意，基金照料东说念主不得将 银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行进款账户）变更为其他账户，不然，因此引起 的法律后果及给本基金变成的损失全部由基金照料东说念主承担。 金托管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户和证券资金 账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务之外的行径。   五）债券托管账户的开立和照料 后在中央国债登记结算有限办事公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金照料东说念主负责恳求基金 过问宇宙银行间同行拆借市集进行来去，由基金照料东说念主在中海外汇来去中心开设同行拆借市 场来去账户。 东说念主保存。                                        ， 公约蓝本由基金照料东说念主保存。   六）期货干系账户的开立和照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系规则开立期货资金账户，在中国金融期货来去所 获取来去编码。期货资金账户称号及来去编码对应称号应按摄影关规则建树。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金照料东说念主授权基金托管东说念主办理干系银期 转账业务。   七）基金投资银行进款账户的开立和照料   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金照料东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金照料东说念主应当与进款银行签订具体进款公约/进款阐发票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户 等细目。   为驻扎极端情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取条件。   八）其他账户的开立和照料   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金照料东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法则 的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并照料。   九）基金财产投资的相关什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的撑持   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用抑遏的本基 金资产不承担撑持办事。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责撑持。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行撑持，不负责对进款证实书真伪的鉴别，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全撑持办事。   十）与基金财产相关的要紧合同的撑持   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分裂由基金托管东说念主、基金管 理东说念主撑持，干系业务步调另有限制除外。除本公约另有规则外，基金照料东说念主在代表基金签署 与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份蓝本的原件，基金照料东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的撑持期限 按照国度相关规则推行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迤逦。   （五）基金资产净值诡计和司帐核算   一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金照料东说念主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                   《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的率领办法》、                   《企业司帐准则》过甚他法律、法则的规则。基金 资产净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料 东说念主应于每个估值日来去末端后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值，以约定方式发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐发后，将复核结果反馈给基金照料东说念主， 由基金照料东说念主对基金净值按约定给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近来去市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（含转股权的债券除外）                                    ，选取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；对于含 投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间选取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期应充分研究刊行东说念主 的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）对于在来去所市集上市来去的公开刊行的可转机债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价来去的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价来去的债券选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市 场上未经诊治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的 情况下，应酬市集报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在活跃市集的情况下， 应给与当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息维持的估值技能确定其公允价值。   （4）开通受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股 份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 估值。   （1）因持有股票而享有的配股权，给与估值技能确定公允价值进行估值。在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约以估值日金融期货来去所确当日结算价估值，该日无来去的，以最 近一日的结算价估值。   （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价估值。   持有的银行依期进款或通告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐发利息收入。如 提前支取或利率发生变化，基金照料东说念主实时进行账务诊治。 发布的干系规则进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及干系法 律法则的规则或者未能充分调换基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的办法，按照基金照料东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该来去日基金资产净值 诡计顺延舛错而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何办事。   二）估值舛错的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类基 金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的办事东说念主应当对由于该 估值舛错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错办事方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担；由于估值舛错办事方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错办事方对径直损失承担补偿 办事；若估值舛错办事方依然积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值舛错办事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值舛错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 办事方仍应酬估值舛错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿 额加上依然得回的欠妥得利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错诊治给与尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业有通行作念 法，在不抵触法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金照料东说念主、基金托管东说念主应本着对等 和保护基金份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   三）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制推行。   四）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分裂稀罕时建树、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料 东说念主的处理方法为准。   五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   六）基金依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分裂稀罕编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。依期阐发文献应按中国证监会的要求公告。季度阐发的编制， 应当在季度末端之日起 15 个办事日内完成；基金招募评释书、基金产物贵寓提要的信息发 生要紧变更的，基金照料东说念主应当在 3 个办事日内，更新基金招募评释书和基金产物贵寓提要 并登载在规则网站上；基金招募评释书、基金产物贵寓提要的其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。中期阐发在上半年末端之日起 2 个月内公告；年度阐发在每年末端 之日起 3 个月内公告。如果基金合同奏凯不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度报 告、中期阐发或者年度阐发。   基金照料东说念主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相关报表提供 基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边 约定的其他方式通告基金照料东说念主。对于季度阐发、中期阐发、年度阐发、更新招募评释书、 基金产物贵寓提要等，基金照料东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门规则的期间内完成编制、 复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。如果基金照料东说念主与 基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主对上述阐发复核完毕后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的 方式阐发，以备有权机构对干系文献审核搜检。   （六）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和撑持，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分 别撑持基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法则规则的最低期限，法律法 规另有规则或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善撑持，则按干系法则承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金照料东说念主应将相关贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果真性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将 所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。   （七）争议处理方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，应通过友好协商或者 和谐处理。托管公约当事东说念主不肯通过协商、和谐处理或者协商、和谐不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁国法进行仲 裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局的，并对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，陆续古道、勤奋、尽 责地履行《基金合同》和本公约规则的义务，调换基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之办法，在此不包括香港止境行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。   （八）基金托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。修改后的新公约，应根据法律法则或监管机构要求报中国 证监会备案。   二）基金托管公约的隔断 他基金托管东说念主领受基金财产； 他基金照料东说念主领受基金照料权；                  、《运作办法》或其他法律法则规则的隔断事项。   三）基金财产的算帐 算小组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律办法书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合适《中华东说念主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在规则网站上，并将算帐阐发提 示性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则规则的最低 期限。             二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务方式。主要服务内容如下：   （一）通告服务   通告基金份额持有东说念主的内容包括电子对账单或手机短信对账单。基金照料东说念主根据持有东说念主 账单订制情况，对于定制电子对账单的持有东说念主，每季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有 来去或期末过剩额的客户发送基金来去对账单，以肤浅投资东说念主快速得回来去信息；对于订制 手机短信对账单的客户，将每月向账单期内有份额余额的客户发送，肤浅投资东说念主快速得回账 户信息。   （二）在线服务   基金照料东说念主利用我方的网站提供实时在线客服缠绵服务。   （三）网上来去服务   本基金照料东说念主已开通个东说念主投资者网上来去业务。个东说念主投资者通过基金照料东说念主网站 https://trade.xqfunds.com 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、来去密码修改、 来去恳求查询和账户贵寓查询等种种业务。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金产物与服务等信息，可 拨打基金照料东说念主客户服务中心电话或登录基金照料东说念主网站。   客户服务电话   客服热线：400-678-0099，021-38824536   传真：021-58367239   互联网站网址：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   （五）信息定制服务   向基金份额持有东说念主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定制，基金份额 持有东说念主不错通过手机短信收到基金照料东说念主发送的基金净值、短信对账单，并可通过电子邮件 收到基金净值、干系公告、电子对账单等信息。   （六）投诉受理   投资东说念主不错拨打基金照料东说念主客户服务中心电话，或通过基金照料东说念主网站留言的投诉栏目、 书信、电子邮件等渠说念对基金照料东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。基金照料东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化， 有权加多或变更服务方式。   （七）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式讨论基金 照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面判辨了本招募评释书。              二十二、其他应浮现事项  本基金的其他应浮现事项将严格按照《基金法》                      、《运作办法》、                             《销售办法》、                                   《信息浮现 办法》等干系法律法则规则的内容与面貌进行浮现，并给予公告。           二十三、招募评释书存放及查阅方式  本招募评释书存放在本基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可在办 公期间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以蓝本为准。  基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                  二十四、备查文献   基金托管东说念主业务经验批件和营业派司存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管公约过甚余 备查文献存放在基金照料东说念主处。投资东说念主可在营业期间免费到存放地点查阅，也可按工本费购 买复印件。 （此页无正文，为《兴证全球中证 A500 指数增强型证券投资基金招募评释书》盖印页）                             兴证全球基金照料有限公司